福州期货配资 金融监管总局拟出新规！自2025年3月1日起施行
发布日期：2024-10-12 22:10 点击次数：139
自2025年3月1日起施行，过渡期为本办法施行之日起一年
8月16日，国家金融监督管理总局就《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》公开征求意见。
文件共五章六十五条。主要内容包括：一是总则。二是合规管理职责。三是合规管理保障。四是监督管理与法律责任。五是附则。
其中第十一条中指出，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。
金融机构应当在所设省级（计划单列市）分支机构或者一级分支机构设立合规官，合规官是本级机构高级管理人员，接受本级机构主要负责人直接领导。
金融机构的首席合规官及合规官应当取得任职资格许可。
另外第十二条中提到，鼓励金融机构单独设立首席合规官和合规官。
第十四条指出，首席合规官应当具备：
从事金融工作八年以上且从事法律合规工作三年以上；或者从事法律合规工作八年以上且从事金融工作三年以上；或者从事金融工作八年以上且取得法律职业资格证书。
第十五条指出，合规官应当具备：
从事金融工作六年以上且从事法律合规工作三年以上；或者从事法律合规工作六年以上且从事金融工作三年以上；或者从事金融工作六年以上且取得法律职业资格证书。
第三十四条，金融机构应当为首席合规官及合规官、合规管理部门履职提供充分保障，赋予相关人员和部门提出否定意见的权利。
第四十二条指出，金融机构应当保障首席合规官、合规官的独立性，决定解聘首席合规官、合规官的，应当有正当理由。
第五十一条，金融机构应当于每年4月30日前向国家金融监督管理总局或者其派出机构报送上一年度合规管理报告。金融机构的董事会和首席合规官对报告的真实性、准确性、完整性负责。
第六十二条至第六十三条福州期货配资，本办法自2025年3月1日起施行，过渡期为本办法施行之日起一年。不符合本办法规定的，应当在过渡期内完成整改。